長(zhǎng)沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司

員工行為負(fù)面清單

長(zhǎng)沙市醫(yī)療健康投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱“市醫(yī)療投”）是經(jīng)長(zhǎng)沙市人民政府批準(zhǔn)，于2018年1月2日由市直七家公立醫(yī)院聯(lián)合發(fā)起組建的市場(chǎng)化運(yùn)作國(guó)有醫(yī)療投資公司，作為“健康長(zhǎng)沙”建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)資本方應(yīng)運(yùn)而生。在新的形勢(shì)下，創(chuàng)新融資模式，以市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化方式加快推進(jìn)“健康長(zhǎng)沙”建設(shè)。作為市場(chǎng)化國(guó)有企業(yè)，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是義不容辭的責(zé)任，也是企業(yè)發(fā)展的生命線。

公司成立以來(lái)，不斷加強(qiáng)合規(guī)文化、制度建設(shè)、完善各項(xiàng)內(nèi)控措施，取得良好成效，但仍存在薄弱環(huán)節(jié)。為強(qiáng)化合規(guī)管理、切實(shí)防范潛在的案件風(fēng)險(xiǎn)，擬定市醫(yī)療投員工行為負(fù)面清單，旨在排除重點(diǎn)領(lǐng)域潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升公司風(fēng)險(xiǎn)防控管理水平。

 編寫說(shuō)明

1.結(jié)合公司實(shí)際情況，根據(jù)各部門工作職責(zé)、工作范圍，參考公司內(nèi)控矩陣圖、員工崗位風(fēng)險(xiǎn)排查表列示員工行為負(fù)面清單；

2.全體員工行為負(fù)面清單與各部門行為負(fù)面清單有表述重合的部分，為各部門需重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)；

3.投資發(fā)展部門崗位員工行為負(fù)面清單適用于投資發(fā)展一部、投資發(fā)展二部；

4.審計(jì)部門崗位員工行為負(fù)面清單待審計(jì)部門或?qū)Ｂ殐?nèi)審人員確定后適用。

一、全體員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)格遵守公司相關(guān)管理制度規(guī)定；

2. 嚴(yán)禁參與商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易，嚴(yán)禁參與非法集資活動(dòng)；

3. 嚴(yán)禁從公司借支后不按照規(guī)定用途使用資金或者挪用、套用公司資金；

4. 嚴(yán)禁違規(guī)操作、接受或要求他人幫助其違規(guī)辦理業(yè)務(wù)或有意回避監(jiān)督，嚴(yán)禁弄虛作假，嚴(yán)禁虛報(bào)瞞報(bào)；

5. 嚴(yán)禁在部門招標(biāo)、采購(gòu)工作中弄虛作假，暗箱操作或者為他人謀取不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁擅自改變最終結(jié)果；

6. 公私分明，秉公辦事，嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利，嚴(yán)禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方的財(cái)、物；

7. 嚴(yán)禁泄露公司秘密，或在公共場(chǎng)合、網(wǎng)站論壇、媒體上發(fā)表有損公司形象的言論；

8. 嚴(yán)禁參與黃、賭、毒或非法傳銷、邪教活動(dòng)；

9. 嚴(yán)禁侵占、偷盜公、私財(cái)物；

10.嚴(yán)禁違反員工保密協(xié)議，出現(xiàn)信息泄露、管理權(quán)限越級(jí)、錯(cuò)位、倒置等現(xiàn)象；

11.嚴(yán)禁其他違反法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)章的行為。

二、企業(yè)管理人員行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁在工程招投標(biāo)、物資服務(wù)采購(gòu)中違規(guī)操作，或授意、指使要求施工單位將工程項(xiàng)目及相關(guān)業(yè)務(wù)由指定的單位或個(gè)人承攬；

2.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，為外部企業(yè)、品牌承攬業(yè)務(wù)提供便利謀取私利；

3.嚴(yán)禁違規(guī)在同類企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)投資入股，接受、索取利益；

4.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)獲取、支配本企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)品或壟斷性資源謀取私利；

5.嚴(yán)禁與企業(yè)管理、服務(wù)對(duì)象開(kāi)展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財(cái)名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應(yīng)得收益；

6.嚴(yán)禁違規(guī)開(kāi)展融資性貿(mào)易謀取私利；

7.嚴(yán)禁利用企業(yè)內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益；

8.嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人及其投資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)與業(yè)務(wù)對(duì)象發(fā)生經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)往來(lái)；

9. 嚴(yán)禁利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)介紹配偶、子女、其他特定關(guān)系人參與其任職企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的混合所有制改革、擔(dān)任分管領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或從事重要崗位工作；

10.不得有其他違規(guī)違紀(jì)違法謀取利益的行為。

三、綜合管理崗位員工行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁對(duì)未經(jīng)審批的事項(xiàng)、空白件用??；

2.嚴(yán)禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3.嚴(yán)禁私自更改辦公計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)接入環(huán)境；

4.嚴(yán)禁在公司網(wǎng)站、公眾號(hào)、工作群等處傳播有損公司形象、商業(yè)廣告、負(fù)面、不實(shí)、惡意信息等；

5.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)私自對(duì)外發(fā)布、披露公司相關(guān)信息；

6.嚴(yán)禁私自泄露員工檔案信息、薪資信息等；

7.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將公章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等公司證明文件借予他人或擅自攜帶外出；

8.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將保險(xiǎn)柜鑰匙交由其他人員保管；

9.嚴(yán)禁利用所掌握的重大非公開(kāi)信息為自己或他人謀取不正當(dāng)利益；

10.嚴(yán)禁對(duì)發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故等重大事項(xiàng)拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)；

11.嚴(yán)禁弄虛作假，向上級(jí)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供不實(shí)信息；

12.嚴(yán)禁在采購(gòu)過(guò)程中吃、拿、卡、要或利用職務(wù)之便違規(guī)選擇供應(yīng)商；

13.嚴(yán)禁偽造、變?cè)旃竟摹⒆C明文件；

14.嚴(yán)禁攔截、扣留舉報(bào)信息、投訴建議。

四、財(cái)務(wù)管理崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁違規(guī)辦理未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的費(fèi)用報(bào)銷、轉(zhuǎn)賬匯款等業(yè)務(wù)；

2. 嚴(yán)禁未履行交接手續(xù)，將本人保管的業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章交與他人使用，或用他人名章進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

3. 嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對(duì)外提供財(cái)務(wù)信息、涉密文件、資料；

4. 嚴(yán)禁虛假編造各類財(cái)務(wù)報(bào)告、報(bào)表、賬簿和憑證；

5. 嚴(yán)禁違規(guī)開(kāi)設(shè)、管理和使用財(cái)務(wù)賬戶；

6. 嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”，設(shè)置“賬外賬”。

7. 嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)或超越權(quán)限，違規(guī)確認(rèn)收入、列支費(fèi)用、處理掛賬、申報(bào)納稅、分配利潤(rùn)等。

8. 嚴(yán)禁利用職務(wù)之便擅自轉(zhuǎn)讓、出租、出借資產(chǎn)或?qū)ν馓峁┓?wù)、投資；

9. 嚴(yán)禁不按規(guī)定保管庫(kù)存現(xiàn)金、空白支票、銀行U盾、保險(xiǎn)箱鑰匙等；

10.嚴(yán)禁挪用公司賬上資金、簽發(fā)空頭支票等；

11.嚴(yán)禁對(duì)報(bào)銷憑據(jù)上的文字、數(shù)字進(jìn)行涂改、挖補(bǔ)；

12.嚴(yán)禁公款私存。

五、風(fēng)控法務(wù)崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁對(duì)發(fā)生的違法違規(guī)案件、責(zé)任事故、風(fēng)險(xiǎn)隱患等重大事項(xiàng)拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)；

2. 嚴(yán)禁對(duì)其他部門報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息、合同文本置之不理或拖延辦理；

3. 嚴(yán)禁對(duì)有關(guān)公司發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境、政策變化等外部信息不及時(shí)報(bào)告；

4. 嚴(yán)禁內(nèi)部信息傳遞中泄露商業(yè)秘密；

5. 嚴(yán)禁因重大工作失誤導(dǎo)致簽訂的合同有損公司利益。

六、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁辦理超出授權(quán)或無(wú)授權(quán)的事項(xiàng)；

2. 嚴(yán)禁在對(duì)外商務(wù)談判中作虛假承諾、進(jìn)行虛假宣傳；

3. 嚴(yán)禁在商務(wù)接待中違反中央“八項(xiàng)規(guī)定”、工作時(shí)間嚴(yán)禁飲酒；

4. 嚴(yán)禁在對(duì)外談判過(guò)程中發(fā)表有損公司的言論或者泄露公司機(jī)密；

5. 嚴(yán)禁未經(jīng)科學(xué)、嚴(yán)密的評(píng)估和論證上報(bào)投資方案致使公司決策失誤、造成重大損失；

6. 嚴(yán)禁對(duì)合作方資格審查不嚴(yán)格造成公司重大損失。

七、投資發(fā)展部門崗位員工行為負(fù)面清單

1.嚴(yán)禁對(duì)項(xiàng)目違法違規(guī)案件、安全責(zé)任事故、廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患等重大事項(xiàng)拖延上報(bào)或隱瞞不報(bào)；

2.嚴(yán)禁在非工作時(shí)間與項(xiàng)目施工單位、監(jiān)理方等業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行聚餐、打牌、旅游等非正常交往；

3.嚴(yán)禁收受業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方禮品、禮金等財(cái)物；

4.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)私自對(duì)外發(fā)布、泄露公司相關(guān)信息；

5.嚴(yán)禁主動(dòng)或通過(guò)區(qū)縣子公司向施工單位打招呼、暗示等方式選定分包施工隊(duì)伍和材料、設(shè)備供應(yīng)商；

6.嚴(yán)禁在項(xiàng)目檢查過(guò)程中敷衍了事、走過(guò)場(chǎng)；

7.嚴(yán)禁在工程招投標(biāo)、物資服務(wù)采購(gòu)中違規(guī)操作；

8.嚴(yán)禁審核不嚴(yán)，超額申請(qǐng)支付項(xiàng)目資金。

八、審計(jì)崗位員工行為負(fù)面清單

1. 嚴(yán)禁無(wú)故不執(zhí)行審計(jì)方案、程序和方法；

2. 嚴(yán)禁因重大工作失誤導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)結(jié)論與事實(shí)不符；

3. 嚴(yán)禁對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)故隱瞞不報(bào)或未如實(shí)反映；

4. 嚴(yán)禁對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改跟蹤不力；

5. 嚴(yán)禁違規(guī)向外界泄露公司內(nèi)部審計(jì)情況、審計(jì)結(jié)果和其他審計(jì)事項(xiàng)等；

6. 嚴(yán)禁違反或無(wú)故不執(zhí)行審計(jì)工作準(zhǔn)則和相關(guān)審計(jì)制度。